汇丰控股合规部主管为洗黑钱案请辞
本文已影响1.81W人
本文已影响1.81W人
汇控(005)多名高层昨天出席美国参议院常设调查附属委员会听证会,就过往多宗清洗黑钱与资助恐怖分子事件的调查作证;其中集团合规部主管David Bagley更即场表示将会辞职。
美国汇丰行政总裁唐爱韵(Irene Dorner)在听证会上对汇丰失误深表歉意及致歉,她与其它出席听证会的高层指出,该行已就政策及企业文化作出彻底的改变。
调查委员会主席兼参议员Carl Levin认为,汇控的新政策是好的,对汇控致歉表示欢迎,但他认为,为过去所做的负责更为重要,惟目前仍然欠缺。
原定出席听证会的高层亦包括集团零售及财富管理业务行政总裁郭兆德(Paul Thurston)及集团首席法律总监Stuart Levey。
美国参议院常设调查委员会发表报告,批评汇控无致力制止洗黑钱活动,与恐怖活动有关的企业有业务往来,该行在墨西哥对洗黑钱行为亦防范不力,同时绕过美国对伊朗的制裁。
港分部提供资金
委员会在长达300多页的调查报告中指出,汇控全球各地的联属机构为恐怖分子、贩毒集团及犯罪分子打开进入美国系统的大门。Carl Levin更形容,汇控的合规文化长期受到污染。他认为,若有国际银行未能监管其联属机构阻截非法资金,监管当局是否应考虑取消其银行牌照。
调查委员会的焦点主要在美国汇丰作为汇控环球网络的美国联系,美国汇丰为1200间银行包括逾80间汇控的联属机构开立代理行户口,提供资金转移及汇兑等美元服务。
委员会查阅140万份文件,盘问过最少75名汇控员工和监管机构职员,报告认为,汇控漠视其客户银行与恐怖分子融资有关,在2001年「九一一」恐怖袭击后,尽管沙地银行Al Rajhi Bank及其部分持有人被认为与恐怖分子有关的机构融资,包括银行主要创办人是阿尔盖达早期的捐助人。虽然汇控于2005年着其联属机构应断绝与Al Rajhi的业务关系,但4个月后则容许联属机构自行决定是否断绝关系,2009年授权汇控香港分部向Al Rajhi提供港元等非美元货币。
美国汇丰虽然取消其为Al Rajhi Bank提供的代理行及钞票户口,但2006年年底Al Rajhi Bank威胁取消与汇控的业务,除非能继续获得美国汇丰的现钞服务,美国汇丰同意再为Al Rajhi Bank提供美钞,直至2010年退出美元现钞服务前,为Al Rajhi Bank提供近10亿美元美钞;同时,美国汇丰亦为其它两家涉嫌与恐怖分子融资有关的银行提供美钞服务。
报告指出,美国汇丰为墨西哥汇丰银行提供代理行服务,并视墨西哥汇丰为低风险客户,尽管墨西哥汇丰所处之地满是洗黑钱及贩毒活动,部分客户及产品被视为高风险,而墨西哥汇丰于2007年至2008年就运送达70亿美元现钞往美国汇丰。墨西哥及美国当局质疑数量之大可能与毒品交易有关。
此外,报告也指出,汇控部分联属机构规避财政部管制国外资产办事处(OFAC)的规例,违反美国对伊朗的制裁。
华纯然为什么喜欢黑丰息
洗面奶控油美白哪个好?推荐三款适合夏季使用的男士控油洗面奶
男人为什么屁股肤色容易变黑
新生儿湿疹预防 合理控制洗澡时间
双汇是美国控股的公司吗
且试天下黑丰息为什么散尽修为
黑龙江伊春公租房怎么申请和管理?
黑丰息为什么放弃天下
女员工请假做试管婴儿被拒遭辞退 试管婴儿有年龄限制吗
反洗钱内部控制制度的特点包括 反洗钱内部控制制度的特点包括有哪些
胸部变大的秘密 自体脂肪丰胸多少钱
【图】《洗黑钱电影》展开热播 主演甄子丹中国功夫是最大亮点
上海发布药品新规:医药代表将全部备案
女人婚后为什么喜欢管钱
范冰冰“进军”股市啦 跟股民抢钱来啦!
前期物业管理合同-前期物业管理方案
揭秘地下钱庄洗钱跨境非法转移资金运营黑幕
请买正规的安全套
前期物业管理方案-前期物业管理合同
小李子变装躲偷拍 卷入洗黑钱案丑闻
河南城管被瓜贩刺死案监控录像视频 河南城管被瓜贩刺伤身亡案开庭
女人为什么都喜欢管钱
婴儿相继死亡原因 韩国一医院为挣“黑心钱”违规长达25年
处女座为什么被黑?几大主要原因告诉你答案
黑龙江佳木斯灭门案,一家五口惨遭灭门凶手只是为了钱
广东宣判一批涉黑刑事案件 涉黑案主犯陈志伟被判死缓
浙江政委员涉及12亿欧元洗钱案被捕
股市潜规则经典语句
太平公主如何丰胸 四道汤让你胸部更丰满
tf黑管哪个色号适合黑皮,适合黑皮的tf黑管口红
【图】天黑了请闭眼电视剧介绍 男主的羞涩符合薄大神
顺丰控股最新消息17年第一季度净利润7.74亿 王卫身价多少
工信部发布婴儿奶粉监管方案 参照药品管理